Почерковедческая экспертиза

Что такое почерковедческая экспертиза?

Почерковедческая экспертиза – вид экспертизы, в задачи которой входит установление исполнителя спорной подписи или рукописной записи (рукописного текста), определение условий и времени их выполнения, и проводимой по определению суда, постановлению следователя, дознавателя или иного уполномоченного на то лица.

Когда возникает необходимость в проведении почерковедческой экспертизы?

К услугам почерковедческой экспертизы прибегают в следующих случаях:

- при необходимости установления факта выполнения подписи (рукописной записи) конкретным человеком;

- с целью определения пола и примерного возраста исполнителя рукописного текста в случае, когда предполагаемый исполнитель не найден либо отсутствуют образцы его почерка;

- для установления факта выполнения нескольких подписей (записей) одним или разными лицами, установления количества исполнителей нескольких рукописных записей (подписей);

- с целью определения условий выполнения подписей (записей);

- при необходимости установления времени выполнения подписи, рукописной записи.

В уголовном судопроизводстве необходимость в почерковедческой экспертизе возникает в процессе расследования преступлений против собственности (кражи, мошенничества, осуществленные с использованием подложных документов), в сфере экономической деятельности, а также при расследовании преступлений, связанных с нарушением трудового законодательства, подделкой избирательных бюллетеней, уклонением от уплаты налогов и сборов и т.д.

Иногда почерковедческая экспертиза помогает раскрывать преступления, которые на первый взгляд никак не связаны с судебным почерковедением.

Почерковедческая экспертиза в гражданском процессе назначается в рамках рассмотрения дел о признании недействительными завещаний, долговых расписок, договоров и т.д.

В рамках рассмотрения дел в арбитражных судах потребность в почерковедческой экспертизе возникает при необходимости установления исполнителя подписей в различных документах: договорах, счетах-фактурах, товарных накладных, векселях и т.д.

По делам об административных правонарушениях почерковедческая экспертиза назначается при наличии сомнений в подписании постановления, протокола об административном правонарушении должностным лицом, понятыми или же лицом, в отношении которого возбуждено административное производство.

Что исследуется в процессе проведения почерковедческой экспертизы?

Объектами почерковедческой экспертизы в самом широком понятии являются рукописные документы, а также их копии, в которых содержатся различные почерковые объекты – подписи, рукописные записи, их изображения.

Непосредственными объектами почерковедческих исследований выступают:

- подписи;

- краткие рукописные записи – пояснительные и визирующие надписи, расшифровки фамилии, имени и отчества, записки и т.д.;

- цифровые записи – разновидность кратких рукописных записей, состоящие преимущественно из цифр;

- рукописные записи среднего и большого объема - в последнее время все реже встречающийся объект почерковедческой экспертизы. Обусловлено это все большим использованием компьютерных средств коммуникации (электронная почта, программы мгновенного обмена сообщениями, смс-сервисы и т.д.).

В отдельную группу объектов почерковедческой экспертизы могут быть отнесены изображения подписей и записей в копиях документов. Обусловлено это особенностями исследования копий документов и оценки выявленных идентификационных признаков.

Какие задачи и вопросы решает почерковедческая экспертиза?

Почерковедческая экспертиза решает задачи идентификационного и диагностического характера.

К идентификационным задачам относится установление конкретного исполнителя спорной подписи или записи, установление факта выполнения нескольких подписей (записей) одним или разными лицами.

На разрешение идентификационной почерковедческой экспертизы могут быть поставлены следующие вопросы:

- Кем, Ивановым И.И. или другим лицом, выполнена подпись от его имени, расположенная в строке «Иванов И.И.» на третьем листе договора купли-продажи № 15 от 15.12.2012 года?

- Кем, Ивановым И.И. или другим лицом, выполнены рукописные записи в расписке от имени Иванова И.И. от 15.12.2012 года о получении им от Петрова П.П. денежных средств в размере 150 000 рублей?

- Одним или разными лицами выполнены подписи от имени Иванова И.И. в строках «Иванов И.И.» в представленных на экспертизу счетах-фактурах ООО?

- Одним или разными лицами выполнены рукописные записи в представленных на экспертизу заявлениях от имени Иванова И.И., Петрова П.П., Сидорова С.С. на имя президента России?

Диагностические задачи.

В методической литературе перечисляются следующие диагностические задачи:

- определение условий выполнения подписей (записей) – необычная обстановка, необычное психо-физиологическое состояние исполнителя и т.д.,

- определение возрастной группы исполнителя рукописного текста,

- определение пола исполнителя рукописного текста или краткой записи и т.д.;

- установление времени выполнения подписи (рукописной записи).

В процессе проведения диагностической почерковедческой экспертизы решаются следующие вопросы:

- Кем, мужчиной или женщиной, выполнены рукописные записи в заявлении от имени Иванова С.С. на имя генерального прокурора России от 15.12.2012 года?

- Не выполнялись ли рукописные записи и подпись от имени Иванова С.С. в представленной на экспертизу расписке от имени Иванова И.И. от 15.12.2012 года о получении им от Петрова П.П. денежных средств в размере 150 000 рублей под воздействием каких-то «сбивающих» факторов, влияющих на письменно-двигательный навык исполнителя? Если да, то какова природа данного «сбивающего» фактора?

- Соответствует ли время выполнения подписи от имени Иванова И.И. дате, указанной в документе – 12.12.2001 года? Если нет, то когда (в какой период времени) выполнена данная подпись?

Где проводят почерковедческую экспертизу?

Почерковедческая экспертиза проводится практически по всех подразделениях государственных судебно-экспертных учреждений, а также в подавляющем большинстве негосударственных экспертных организаций.

Что нужно для проведения почерковедческой экспертизы?

Для проведения почерковедческой экспертизы необходимы следующие материалы:

- исследуемый документ (или его качественная копия), содержащий спорную подпись или рукописную запись (рукописный текст);

- образцы для сравнения (образцы подписи и рукописных записей проверяемого лица);

- в отдельных случаях для проведения экспертизы может также потребоваться дополнительная информация об условиях выполнения подписи (записи), состоянии здоровья предполагаемого исполнителя, наличия у него хронических заболевания, которые могли бы повлиять на письменно-двигательный навык и пр.

Образцы для сравнительного исследования принято разделять на свободные, экспериментальные и условно-свободные.

Свободные образцы – рукописные записи или подписи, выполненные человеком в процессе его трудовой деятельности, личной переписки или же осуществления иных юридически значимых действий. Свободные образцы могут содержаться в заявлениях о приеме на работу, увольнение, предоставлении ежегодного отпуска, в различных договорах, документах страхования имущества, в паспорте, в водительском удостоверении и т.д.

Экспериментальные образцы – специально отбираемые образцы почерка и подписи для проведения конкретной экспертизы. Необходимость в экспериментальных образцах возникает в следующих случаях:

- для подтверждения факта, что представленные свободные образцы выполнены действительно проверяемым лицом (определяется в процессе проведения экспертизы путем установления факта выполнения всех образцов одним или разными лицами);

- когда среди свободных образцов отсутствуют сопоставимые по элементному составу с исследуемой записью (подписью). Например, когда необходимо дословно воспроизвести текст расписки или краткой пояснительной надписи, а среди свободных образцов отсутствуют аналогичные по словарному составу записи;

- когда имеется информация, что исследуемые записи (подписи) были выполнены в заведомо непривычных условиях и когда эти условия необходимо воспроизвести (стоя, сидя на корточках, при расположении документа на вертикальной поверхности и т.д.).

Условно-свободные образцы – рукописные записи и подписи, выполненные в период рассмотрения гражданского, арбитражного дела, расследовании уголовного дела. Могут располагаться в заявлениях, ходатайствах, расписках о дне слушания дела и т.д.

Свободные образцы должны соответствовать исследуемой подписи (записи) по следующим параметрам:

- время выполнения – образцы должны быть выполнены в тот же период времени, что и исследуемые подпись или запись. Период это достаточно условный. Так для выработанных записей, выполненных людьми среднего возраста, когда отсутствуют признаки, указывающие, что исследуемая запись могла быть выполнена намеренно измененными движениями, либо в каких-то необычных условиях, когда требуется подтвердить факт выполнения записи самим лицом, от имени которого она значится, этот период может составлять от нескольких месяцев до нескольких лет.

В случае установления различия, когда в спорной подписи или записи имеются признаки воздействия «сбивающих» факторов, влияющих на письменно-двигательный навык исполнителя, когда имеется информация, что подпись или запись могли быть выполнены лицами преклонного возраста, либо лицами, страдающими заболеваниями, влияющими на почерк, желательно предоставлять свободные образцы, максимально приближенные по времени выполнения к дате в спорном документе (за тот же месяц, неделю или даже день),

- условия выполнения – данное требование должно обязательно соблюдаться, когда исследованию подлежат, например, записи, выполненные необычными пишущими приборами (кистью, баллончиком с краской, мелом и т.д.), на необычной поверхности (на коже человека, на картоне, на вертикальной поверхности и т.д.), либо в заведомо непривычных для исполнителя условиях – в движущемся транспорте, при отрицательных температурах.

Кроме того, практикой выработаны следующие требования к количеству предоставляемых образцов для сравнения:

- свободные образцы подписи – не менее 5-10 подписей, свободные образцы рукописных записей – 5-10 записей аналогичного по словарному и буквенному составу либо два-три документа с записями большого объема;

- экспериментальные образцы обычно выполняются на 3-5 листах бумаги формата А4, с одной стороны. Рекомендуется выполнять 20-30 подписей на листе. В отдельных случаях, когда того требует ситуация возможно получение экспериментальных образцов в большем количестве.